焦点观察：又见新成员四川首家券商系公募来了华西基金正式获批展业

商洛在线

2023-03-13 06:05:46

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券商系公募正式迎来一位新入局者。

3月11日，华西证券发布公告表示，华西基金已于3月8日取得证监会核发的《经营证券期货业务许可证》，正式获准展业。记者注意到，华西基金是四川第一家公募基金公司，其于2020年11月递交了公募牌照的申请资料，并于2021年10月被核准设立。

【资料图】

来源：公司公告

公开信息显示，华西基金成立于2021年11月11日，注册地为四川成都，注册资本为1亿元。其中，华西证券出资7600万元，占股权比例的76%；总经理李本刚出资2400万元，持股占比为24%。

据华西证券此前公开回应的信息显示，华西基金的定位是公司财富管理的“三驾马车”之一，“华西基金的设立是华西证券推进财富管理转型战略的重大举措，更是华西证券从传统券商向新型的财富管理券商转型的重要一环”。

不过，在完成工商注册登记手续后，市场迟迟未传来华西基金的新品发布消息。华西证券去年曾表示，“目前华西基金的场地、系统、人员、产品均已准备就绪，等待监管机构审批后即可展业。”

而在今年1月5日，华西证券再度在公开平台回应投资者：“华西基金人员和场地准备均已符合公司开设验收条件，目前正在持续进行优化推进中。”如今，华西基金终于拿到了“许可证”。按照规定，华西基金自取得经营证券期货业务许可证之日起6个月内，应当发行公募基金产品。这也意味着，华西基金的“好消息”应该不远了。

虽然此前并未发布产品，但记者注意到，华西基金早已开展了相关的调研工作。数据显示，华西基金近一年以来共进行了42次调研，涉及31家上市公司，其中，创业板和科创板的个股合计占据了7成之多。

目前，获得华西基金关注度最高的三只个股分别是拓斯达、普门科技、新劲刚。此外，今年2月，华西基金还陆续现场参与了南网能源、普门科技等上市公司的机构调研，二者分别属于生物科技、光伏行业。

财务情况方面，华西证券2022年半年报显示，华西基金在2022年上半年的营业总收入为210.44万元，净利润为-464.37万元；截至2022年6月末，其在期末的总资产为1.15亿元，总负债为2035.32万元。

事实上，华西证券在公募基金的动作，只是券商加快公募基金布局的一个缩影。作为公募基金当中阵容最为庞大的一个派系，券商系公募近年来不仅接连迎来新的入局者，还有多家券商加大了对控股的公募基金公司的投入力度。

数据显示，截至3月12日，加上“新鲜出炉”的华西基金，券商系的公募机构共有71家，占164家基金公司(含未发行公募基金的机构)的比例为43.3%。

谈及券商为何积极布局公募业务，一位行业分析师对记者表示，资管新规及配套政策发布后，向主动管理转型成为券商资管的必然选择，公募化浪潮加速推进；再者，政策放开“一参一控一牌”，拓宽了券商入局公募基金行业之路。

其进一步指出，公募基金行业发展前景广阔，而券商与公募基金的客户风险偏好接近，再加上券商资管拥有独特的资源禀赋，凭借客户、投研、产品、渠道等优势，发力公募业务，有助开拓增量、提振收入。

从近年来的案例可以看到，券商提升“含基量”一般会通过控股、参股公募基金，或设立资管子公司的方式，申请公募牌照将资管业务从券商剥离。其中，多数券商是通过设立基金子公司或参控股的形式加入公募“赛场”，部分券商参控的基金公司甚至不止一家。

今年以来，券商资管发力公募业务的脚步并未停歇。据证监会官网信息显示，招商证券子公司招商资管、广发证券子公司广发资管分别在1月递交了公募基金管理业务资格申请材料，目前进展为材料已被接收。

（文章来源：第一财经）

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