上交所修订发布指数基金开发指引

商洛在线
2023-08-10 23:05:43
来源：大河财立方

上交所消息，8月10日，在中国证监会指导下，上交所修订发布《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第1号——指数基金开发》（以下简称《指数基金开发指引》），并自发布之日起施行。

(资料图片)

为规范指数基金产品开发业务、促进指数基金持续健康发展，2021年1月上交所在广泛征求并吸纳各方意见的基础上，向市场发布《指数基金开发指引》，并于2022年5月进行修订，进一步提高基金市场与国家战略之间的契合度。《指数基金开发指引》实施以来效果良好，有效促进ETF市场发展。截至8月9日，上交所ETF总规模达1.49万亿元，产品布局日臻完善，涌现出大批旗舰型产品。科创50系列ETF合计规模于今年5月底突破千亿元，沪深300ETF单只产品规模于8月7日超过千亿元，在居民财富管理、服务实体经济等方面发挥了重要作用。

本次修订在现有规则基础上，将非宽基股票指数产品开发所需的指数发布时间由6个月缩短为3个月，一方面能推动基金产品更及时服务于国家战略，支持科技自立自强、央企估值回归等重大决策部署，进一步发挥出基金市场助力实体经济发展的积极作用；另一方面，日益完善的产品布局能提高投资者参与的便利度和积极性，通过构造活跃有序的市场环境，提升资本市场吸引力。目前，已有2只符合新规的产品上报中国证监会。

下一步，上交所将在中国证监会的指导下，多措并举增强基金市场的财富管理功能，不断提高投资者获得感，同时持续推进投资端改革，推动基金市场“总量提升、结构优化”，久久为功建设高质量资本市场。

上海证券交易所基金自律监管规则适用指引

第1号——指数基金开发

（2023年8月修订）

第一条为了规范公开募集指数证券投资基金（以下简称指数基金）相关业务活动，保护投资者合法权益，依据《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》（以下简称《基金上市规则》）等规定，制定本指引。

第二条基金管理人开发指数基金并在本所上市交易的，适用本指引。本指引没有规定的，适用《基金上市规则》《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》《上海证券交易所上市开放式基金业务指引》等相关规定。

本指引所称指数基金，是指符合《指数基金指引》规定并在本所上市交易的指数基金，包括交易型开放式指数基金和上市开放式基金。

第三条基金管理人拟开发指数基金并在本所上市交易的，应当做好人员配置、业务制度及技术系统方面的准备工作。

第四条基金管理人拟开发指数基金并在本所上市交易，其标的指数为非宽基股票指数的，应当符合下列要求：

（一）标的指数的成份证券数量不低于30只；

（二）标的指数的单一成份证券权重不超过15%且前5大成份证券权重合计占比不超过60%；

（三）标的指数发布时间不短于3个月，经中国证监会认可，符合国家战略和产业政策的指数除外；