消息！开市一年后首批8只北交所主题基金怎么样了？业绩分化有的悄悄买了茅台

商洛在线
2022-11-15 15:45:35
来源：界面新闻

11月15日，北交所迎来开市周年庆。经过一年的发展，北交所上市公司已由开市时的81家增至123家，总市值近2000亿元。在北交所高速发展的同时，公募基金也积极参与其中，并设立北交所主题基金进行投资。

首批8只一日售罄的北交所主题基金，至今业绩如何？在同样的命题作文下，不同的基金管理人又交出了怎样的答卷？

数据显示，截止目前共有10只北交所主题基金，除了去年11月23日成立的首批8只主题基金外，中信建投、景顺长城的两只主题基金分别月今年8月成立。

【资料图】

表：目前市面上有12只北交所主题基金成立来源：Wind 界面新闻研究部

数据显示，因为业绩浮亏，首批8只产品的最新规模均较发行时有不同程度下降。截至三季度末，目前10只北交所主题基金的合计规模为36.63亿元，相较于44.61亿元的发行总规模缩水17.89%。

从业绩来看，首批8只北交所主题基金虽然在同日成立，但业绩较为分化。易方达北交所精选两年定开，成立至今回报率为-8.88%，是唯一一只跌幅在个位数的产品；嘉实北交所精选两年定开成立至今回报率为-34.2%，是8只产品中净值跌幅最大的一只。

表：8只北交所主题基金三季度重仓股明细来源：基金季报界面新闻研究部

从持仓来看，虽然基金在合同中规定80%以上的非现金基金资产将投资于北交所股票，但在三季报披露的重仓股中，仍出现了贵州茅台(600519.SH)、宁德时代(300750.SZ)等不属于北交所范畴的股票。

其中，易方达北交所两年在三季度报告中，贵州茅台持仓占比为2.83%，位列第6位重仓股；华夏北交所两年在三季度报告中，宁德时代持仓占比为5.33%，位列第6位重仓股；嘉实北交所两年在三季度报告中，宁德时代持仓占比为6.79%，位列第2位重仓股。

这种操作是否属于违规？“ 基金合同中规定了投资于股票的比例不低于基金资产的60%，投资于北交所的股票资产比例不低于非现金资产的80%。如果基金持有的非北交所股票的比例超过了20%，那肯定是明显违规的。但现在季度报告仅仅披露了前十大重仓股，并且没有超过20%，因此不算违规，最多算是漂移。”某公募合规稽查部人士表示。

嘉实北交所两年定开基金经理刘杰、李涛在季报中表示，在三季度，利用市场下跌的机会，持仓向优质龙头公司集中，整体持仓风格以成长为主。

易方达北交所两年定开基金经理郑希表示，因为组合仓位较高，所以净值波动较大，主要配置了光伏、软件、电动车行业。后续将立足中长期盈利成长性和稳定性的原则优化组合。

星图金融研究院研究员雒佑表示，北交所在聚焦专精特新、高成长性、高科技属性等特点下依旧有所成绩实属不易，也证明市场对于这类行业和公司的追捧热情还是比较高的。当下国内国际处在经济复苏、通胀回落等的拐点处，增长迹象明显，投资的价值比较明显。而目前A股的增长主线还不明朗，但是信创产业投资、科技安全等部分细分领域板块站在当下时点来看，未来的发展机遇很高，建议公募机构也可结合三季报中业绩超预期的个股进行配置。

（文章来源：界面新闻）

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